2020年非147培訓業務內部審核工作于2020年12月1日進行。本次審核旨在全面了解非147培訓業務在CCAR-66R3規章發布后所暴露出的問題與困難，同時驗證上一階段非147培訓業務實施情況。公司質量總監、質量經理、各部門相關負責人參加了審核首次會議。

      本次審核，嚴格依據《2020年度內審計劃》及《內部審核檢查單》內容要求組織實施。各部門指派專人負責陪審，均給予了積極主動的配合。過程中，審核組嚴格按照《培訓管理手冊》和《培訓工作程序手冊》對2019年11月至今我公司培訓所涉及的人員檔案、培訓大綱、課件工卡、設施設備等方面進行了驗證。

      經過為期一天全面認真的文件審核和現場檢查，共發現問題8項，建議1項。針對發現問題，質量部均以發現問題通知單的形式下發至各相關責任部門，限期完成整改。

      審核結束后，公司質量總監對此次審核結果給予了充分肯定，并表示，質量部要以此次內部審核為契機，加快完成非147培訓業務手冊升級修訂，合理優化非147培訓業務實施程序，盡快完成與147業務的配套，保證各實施環節高效平穩。